冯家塔运营：深耕合规强根基 行稳致远启新程

上半年，冯家塔运营公司深入贯彻落实上级集团合规管理工作部署，紧扣企业高质量发展主线，坚持“稳中求进、预防为主、综合施策、精准管控”工作总方针，以“12334”合规管控体系为核心抓手，以制度建设为根基，以监督闭环为抓手，以风险防控为导向，以全域管控为平台，以合规文化为保障，统筹推进合规体系提质、风险隐患清零、管理效能升级，持续构建全覆盖、全流程、全员化的合规管理工作格局，有效防范化解各类经营合规风险，以高标准合规治理护航企业安全稳健、高质量发展，上半年合规管控工作取得阶段性扎实成效。

以制度建设为根基，筑牢合规管理坚实底座。公司坚持党建引领合规建设，将合规法治学习纳入党委理论中心组常态化学习内容，推动管理层带头遵规学规、守规用规，自上而下夯实合规经营思想根基，营造依法依规治企的良好氛围。为进一步规范全链条经营管理，消除制度管控盲区，公司全面开展制度梳理优化专项工作，对现行232项规章制度进行全覆盖排查梳理，严格落实制度“立、改、释、废”工作要求，聚焦审计整改难点、业务实操堵点、现场管理痛点，精准优化制度条款、删减冗余内容、吸纳先进实操经验，持续提升制度的针对性、适用性、可操作性。

公司阶段性推进制度提质更新工作，顺利完成新版规章制度手册电子版上线，形成贴合企业生产经营实际、统一规范、落地可行的制度执行蓝本，实现企业经营管理事事有依据、件件有遵循。同时，持续健全合规配套制度体系，补齐合规管控机制短板，结合业务管控实际、适时出台《采购全过程资料审查工作手册》，细化采购业务全流程审查标准、风险分级标准及追责问责细则；修订完善《合规审查管理办法》，固化合规管控刚性机制，建立健全经营决策、制度修订、业务立项、合同签订、项目实施全流程前置审查程序，构建起“事前预防、事中管控、事后追责”的全链条风控闭环。

以监督闭环为抓手，压实依规经营整改防线。公司坚持问题导向、结果导向双引领，统筹内部审计、外部审计双重监督力量，推动合规监督整改工作提档升级，实现整改工作由单一问题销号向同类问题系统整治、管理流程全面完善转型。公司建立“发现问题—台账登记—整改落实—复核验收—制度补漏”的全闭环监督管理机制，常态化推进合规问题排查整治工作。常态化复盘梳理，针对2025年末存量未整改合规问题，逐项细化问题清单、责任清单、整改清单，制定可追溯、可落地、可复核的专项整改方案，压实整改责任、明确整改时限、细化整改举措，确保各类存量问题整改见底清零、闭环到位。

聚焦工程项目管理重点领域、关键环节，针对历次审计披露的管理薄弱点、业务堵点，坚持标本兼治、综合治理，常态化开展专项监督攻坚。顺利完成工程项目合规专项审计工作，构建“常态化日常监督+靶向化专项攻坚”的审计监督体系，以刚性监督约束规范工程项目全流程管理，有效杜绝同类问题反复发生。同时，持续健全违规责任追究机制，清晰界定各类违规情形、处置标准及工作流程，形成权责对等、失责必问、问责必严的刚性追责链条，以严的基调、实的举措筑牢合规监督防线。

以风险防控为导向，织密全域立体风控网络。公司牢固树立底线思维、红线意识，依托合规管理“三张清单、三道防线”架构，搭建双重风险防控体系，层层压实各部门、各岗位全员风控主体责任，全面提升风险精准防控能力。立足岗位风控履职需求，组织各部门、区队负责人及核心业务骨干开展合规“三张清单”专项培训，系统解读风险清单、职责清单、流程管控清单实操规范，精准厘清各岗位风险点位、管控标准、履职责任，实现风险管控精准到岗、责任落实具体到人，推动风险管控标准化、精细化落地。

持续深化“三道防线”建设，全面激活防线履职效能。扎实夯实业务部门源头防控第一道防线，从业务前端精准识别、预判、处置风险；做强内控法务部门专业管控第二道防线，统筹推进风险排查、合规审查、制度完善、风险化解等专项工作；激活纪检审计部门监督问责第三道防线，强化全程监督、执纪问责、整改督办。通过常态化督导、专题化培训、协同化联动，推动三道防线各司其职、紧密配合、同向发力，搭建多层级、全覆盖、立体化的风险防控格局，实现各类经营风险早识别、早介入、早处置、早化解。

以全域管控为平台，规范经营运行管理机制。公司严格落实全流程、全领域、全员化、全周期四维合规管控要求，持续细化合规管控体系，按期推进合规管理指南、配套工作手册编制完善，将合规管控要求深度嵌入业务立项、落地实施、收尾复盘全链条，全面覆盖投资、采购、合同、财务、工程等核心经营板块，全方位压实管理层、业务岗、操作岗全员合规履职责任，彻底消除合规管理盲区、断点、弱项，实现合规管控无死角、风险防控全覆盖。

坚持制度硬约束与文化软引导双向发力，持续培育特色合规企业文化。丰富合规宣传教育载体，常态化开展“合规宣传月”主题活动，选树宣传合规先进典型，发挥示范引领、标杆带动作用；依托企业微信公众号、内部宣传平台，常态化推送合规知识、制度解读、风险提示、警示案例，构建线上线下联动的常态化合规宣教模式。持续引导全体干部职工树牢“人人讲合规、事事守规矩、时时重合规”的思想自觉和行动自觉，推动依法经营、依规履职理念入脑入心、落地生根，全面营造全员主动参与、全程自觉管控、全域自觉守规的企业治理生态。

以长效建设为保障，夯实企业稳健发展。持续迭代优化“12334”合规管控体系，逐步建成一套适配企业运营实际、运转高效、管控有力的现代化合规治理体系，合规管理规范化、标准化、精细化水平持续提升，依法治企、合规经营能力显著增强，为企业高质量发展筑牢法治合规屏障。

下一步，冯家塔运营公司将持续巩固深化上半年合规建设成果，聚焦体系迭代、制度落地、监督问效、文化培育四大重点，持续优化“12334”合规管控体系运行质效，常态化抓实合规前置审查、审计整改闭环、全域风险排查等专项工作，不断补短板、强弱项、固根基，以更高标准、更实举措深化合规体系建设，依托高水平合规管理保障企业安全、绿色、高效、稳健发展，持续擦亮企业合规经营底色。