陕西水电：筑牢风控合规屏障 护航企业稳健发展

2026年上半年，陕西水电紧扣年度风险、合规与内控管理工作要点，聚焦制度建设、风险管控、审计监督、法务管理四大主线发力，以标准化体系和数字化赋能夯实经营管理底线，各项合规重点工作高效落地、成果丰硕，书写稳经营、防风险、促规范的实干答卷。

制度内控提质，标准化建设全速推进

印发《2026年度制度建设计划》，统筹65项制度建设任务，含新增19项、修订46项、废止1项，按月分解、跟踪督办，从经营前端补齐管控依据。印发《制度宣贯专项工作方案》，以两级《规章制度手册》为载体分层分类开展培训，计划组织集中培训、合规知识竞赛，以学促考、以赛促行，推动制度管控要求入脑入心、落地执行。纵深推进分子公司内控标准化建设，编制85条通用内控流程，覆盖13个管理领域，建立季度实地督导机制，设定3个月过渡期、年底实现全公司覆盖目标。

风险闭环管控，分级预警筑牢经营防线

全面摸排梳理2026年度重大经营风险，制定重大风险清单与监控指标体系。落地红黄绿三色预警机制，针对7个新能源项目用地、多起诉讼等高频风险下发风险提示单，分层推送差异化风险提示。常态化开展专项风险研判，组织多场用地、行政处罚、工程纠纷专题会议；建成合规义务动态更新库，搭建合规案例库；构建三级合规法务人才梯队，推行分级培训、跨单位半年互检、月度固定碰头交流机制。全覆盖开展重点领域合规审查，完成63份合同、8份重大项目招标文件合规审核，上半年重大事项、合同法律审核覆盖率均达100%，无新增合同纠纷；扎实开展“三重一改”、项目合同履约专项排查，深挖6个新能源项目合规短板，推动隐患早发现、早整改。

审计监督发力，数字化管控整改销号

印发年度内审工作要点，完成本部及全分子公司2025年度内控评价，委托中介机构补充核查，形成完整评价报告。推进多类型专项审计，完成木垒、榆阳风电项目“三重一改”专项审计；推进榆阳风电、商州储能一期全过程跟踪审计。全力配合省审计厅“四停项目”专项审计；搭建线上审计整改跟踪系统，动态台账跟踪历史审计问题；建立违规投资线索月报、处置季报报送机制，统一规范全公司审计迎审工作标准与流程，推动审计整改工作数字化、规范化。

法务前置防控，合规文化建设走深走实

公司统筹处置存量法律纠纷与行政处罚，挽回经济损失274.48万元。建立常态化法律风险研判会商机制，针对项目用地遗留问题组织5场专项研判会，围绕各类综合性经营风险召开6次综合研判会，明确风险处置路径与办结时限。印发专项管理通知，统一规范项目用地、工程分包、诉讼处置、行政处罚全流程标准化处置要求；依托公司公众号按月发布6期《新能源产业观察》，推送政策解读及行业资讯，开展民法典宣传、国家安全日等普法活动，持续拓宽全员学法渠道。完成2025年度全系统合同档案分类归集、规范归档，夯实内控标准化档案管理根基。

陕西水电将持续深化业规融合，充实基层合规专业力量，搭建覆盖主要业务的标准化管控体系，持续培育全员合规文化、层层压实各级主体责任，以健全完备的内控风险合规管理体系，为企业生产运营、项目落地筑牢合规屏障，全面护航企业长期健康可持续发展。